1、指數(shù)基金：是一種以擬和目標(biāo)指數(shù)、跟蹤目標(biāo)指數(shù)變化為原則，實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)同步成長的基金品種。

2、保本基金：是指在其招募說明書中明確規(guī)定相關(guān)的擔(dān)保條款，即在滿足一定持有期限后，為投資人提供本金或收益保障的一類基金。

3、貨幣市場(chǎng)基金：指投資于貨幣市場(chǎng)（一年以內(nèi)，平均期限120天）的投資基金。

4、交易所交易基金（ETFs）：指可以在交易所上市交易的基金，其代表的是一攬子股票的投資組合。

5、上市型開放式基金（LOF）：即可以在一級(jí)市場(chǎng)申購贖回又可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣的開放式基金。

6、基金成立日：指基金達(dá)到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期。

7、基金募集期：指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時(shí)間段。

8、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。

9、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購買基金份額的行為。

10、申購：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為。

11、贖回：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回基金份額的行為。

12、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的，且由同一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的其他基金的基金份額的行為。

13、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。

14、基金單位凈值：基金所擁有的資產(chǎn)每個(gè)營業(yè)日根據(jù)市場(chǎng)收盤價(jià)所計(jì)算出之總資產(chǎn)價(jià)值，扣除基金當(dāng)日之各類成本及費(fèi)用后，所得到的就是該基金當(dāng)日之凈資產(chǎn)價(jià)值。除以基金當(dāng)日所發(fā)行在外的單位總數(shù)，就是每單位凈值。

15、基金累計(jì)凈值：是指基金最新凈值與成立以來的分紅業(yè)績(jī)之和，體現(xiàn)了基金從成立以來所取得的累計(jì)收益(減去一元面值即是實(shí)際收益)，可以比較直觀和全面地反映基金在運(yùn)作期間的歷史表現(xiàn)，結(jié)合基金的運(yùn)作時(shí)間，則可以更準(zhǔn)確地體現(xiàn)基金的真實(shí)業(yè)績(jī)水平。

16、資本利得：二級(jí)市場(chǎng)上買賣證券的價(jià)差。

17、紅利再投資：將投資者分得的收益再投資于基金，并折算成相應(yīng)數(shù)量的基金單位，這實(shí)際上是將應(yīng)分配的收益折為等額的新的基金單位送給投資者。

掃碼咨詢澤稷老師，解讀CFA®考試政策變動(dòng)，海量CFA®學(xué)習(xí)資料免費(fèi)領(lǐng)取，提供在線解答CFA®學(xué)習(xí)疑惑。