今天盟主給大家講講怎么復(fù)習道德(Ethics)這門課。

道德在CFA考試中占比15%,比重很高,并且是CFA協(xié)會最為重視的持證人素質(zhì)之一。這門科目內(nèi)容偏難,這門課的題目有點類似于英文閱讀理解,大多數(shù)考生會拿B,而我們的目標是要保B沖A!

先為大家簡單介紹一下,道德這門學科,從道德規(guī)范(六條)和職業(yè)行為準則(七條)以及全球投資業(yè)績評價標準(GIPS)出發(fā),會告訴你哪些事情可以做,哪些事情不可以做,要對這一部分引起足夠的重視。道德規(guī)范,是綱領(lǐng)性的指導文件,比較抽象,并非一個實施細則,實際考試中以了解內(nèi)容為主,建議大家作為第一門復(fù)習科目:一是因為道德科目相對獨立,二是因為這部分記憶量相對較大。

下面盟主為大家詳細的介紹下,道德在CFA一級中共有五個章節(jié)。其中考試占比最大的是第三個章節(jié)(guidance to standards),占比超過90%。該章節(jié)重點學習七大CFA職業(yè)道德標準,以及每個標準下的若干細則(共22個細則)??忌仨毷煜っ總€細則的內(nèi)容和要求,尤其要掌握如何在各種職業(yè)場景中正確遵守和運用這些細則。第一個章節(jié)為新增章節(jié)Ethics And Trust In The Investment Profession,比較重要的內(nèi)容,由于是新增內(nèi)容,所以多多少少會在考試中有所體現(xiàn)。第二個章節(jié)考試通常會出1-2題,主要考點包括:接受CFA職業(yè)調(diào)查的四種情況,調(diào)查處理結(jié)果,及CFA協(xié)會內(nèi)部負責職業(yè)調(diào)查和執(zhí)行的部門。第四和第五章節(jié)涉及GIPS(全球投資業(yè)績標準),是CFA三級GIPS的前導學習。主要考點包括:GIPS的目標,GIPS的遵守要素,GIPS的認證條件和要求,構(gòu)建composites的條件和要求,GIPS包括的9大部分。GIPS考題通常是2-3題。

在學習過程中,盟主建議大家參照原版書的Recommendation部分,分門別類閱讀每個細則下的Examples,熟悉考試的考察方式,讀懂每種情景所代表的含義,有條件的就結(jié)合網(wǎng)課來看,對理解這門課程很有幫助!

17年12月CFA備考已經(jīng)開始啦,盟主為了方便各位考生能更加系統(tǒng)地掌握考試大綱的重點知識,幫助大家高效備考,把10門科目的復(fù)習重點都挑出來了,在我的復(fù)習攻略指導下,可以大大節(jié)省你們的時間哦~

CFA的優(yōu)勢

CFA考試側(cè)重于投資和財務(wù)分析理論,比較適合金融機構(gòu)研究和投資管理人員、金融專業(yè)的博士或碩士。CFA資格授予廣泛的各個投資領(lǐng)域內(nèi)的專業(yè)人員,包括基金經(jīng)理、證券分析師、財務(wù)總監(jiān)、投資顧問、投資銀行家、交易員等等。CFA要求持有人建立嚴格而廣泛的金融知識體系,掌握金融投資行業(yè)各個核心領(lǐng)域理論與實踐知識,包括從投資組合管理到金融資產(chǎn)估價,從衍生證券到固定收益證券以及定量分析。

正如獲取CFA特許資格認證顯示了投資專才對更高標準的執(zhí)著追求,聘用CFA特許資格認證持有人也表現(xiàn)了公司對此的重視。全球的雇主和傳媒都將CFA特許資格認證視為卓越的專業(yè)標準。憑著如此廣泛的認同,CFA特許資格認證持證人在國際職場上享有明顯的競爭優(yōu)勢。CFA特許資格認證持有人通常就職于投資公司、互惠基金公司、證券公司、投資銀行等,或成為私人財富經(jīng)理。在中國大陸擁有最多CFA特許資格認證持有人的雇主包括普華永道、中國銀行、中國工商銀行、中國國際金融有限公司、匯豐銀行、中國中信、法國巴黎銀行、瑞銀、德勤、安永會計師事務(wù)所、中國平安保險、招商局集團、國泰君安證券股份有限公司等。

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