考試日期：2017年12月02日（周六）

考試時(shí)間：(Morning Session)上午9：00-12：00;(Afternoon Session)下午14：00-17：

對于備考CFA的人來說，考場規(guī)則可能是一個(gè)不太被時(shí)常聊起的話題，大部分時(shí)間更受關(guān)注的是那些章節(jié)及內(nèi)容的學(xué)習(xí)與交流，以至于這個(gè)重要的環(huán)節(jié)卻被忽視了。

如果問一句CFA考試規(guī)則中明文列出的注意事項(xiàng)有哪些，可能很多人都會說沒有仔細(xì)留意過，正是對這些規(guī)則的忽視導(dǎo)致了有越來越多的考生在辛苦了幾個(gè)月之后由于各種不經(jīng)意的失誤或者僥幸的心理而讓自己陷入了無奈而又漫長的等待與煎熬，甚至永遠(yuǎn)的告別CFA的旅程。所以在經(jīng)歷了過去三個(gè)月的等待與探尋后，主頁君想將自己得到的經(jīng)驗(yàn)分享給大家，讓你們免受這樣的痛苦...

規(guī)則概述

CFA的官方網(wǎng)站上明文列出了13種有關(guān)考場紀(jì)律的事項(xiàng)，這些規(guī)定全部出自PCP即Professional Conduct Program這一部門，如果在考試中違紀(jì)被調(diào)查，PCP這三個(gè)字母將會讓你刻骨銘心，因?yàn)榧磳⒌牡絹碚{(diào)查的漫長程度一定是你始料未及的。而且無論調(diào)查的結(jié)果如何，在以后每一年的職業(yè)操守評定上，對于是否曾涉及過調(diào)查的那一問上你永遠(yuǎn)都要勾選yes，就像一個(gè)抹不去記號一樣永久的留在了你的身上。

根據(jù)CFA協(xié)會2010－2013的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，所有13項(xiàng)有關(guān)考試的紀(jì)律全部都有違反先例，并施以不同程度的懲處措施，輕者警告到重者禁考5年，甚至有永久禁考，所有的懲處無論輕重，當(dāng)次的考試成績一律取消。

接下來我就把過去三個(gè)月在國內(nèi)與國外的論壇交流中看到的案例與經(jīng)驗(yàn)重新整理后分享給大家

特別強(qiáng)調(diào)考試中間需要注意事項(xiàng)

1、沒有聽到拆看試卷的指令前絕對不能拆看試卷，不然將被記錄，取消考試成績；

2、考試中間不能東張西望，有可能在不被提醒的情況下被記錄，取消考試成績；

3、考試中間有任何東西掉落地上須請示撿起，或請示去衛(wèi)生間，或有其他要求必須提前舉手示意，得到允許方可，不然將被記錄，取消考試成績；

4、考試結(jié)束鈴聲一響，不要再碰任何東西，即使無意間觸碰計(jì)算器，也可能被誤認(rèn)為在計(jì)算，將被記錄，這個(gè)有先例，申訴未成功，最后也被取消成績；

5、萬一被記錄，千萬不要緊張，耐心和考務(wù)人員交流，不能狡辯，不要發(fā)火，要承認(rèn)錯誤，說明原因，盡力取得他們的原諒。

違規(guī)行為

1、違規(guī)行為：超時(shí)作答

為什么把這個(gè)規(guī)則放到第一位，因?yàn)樵谒械陌咐y(tǒng)計(jì)中由于超時(shí)作答而違規(guī)的考生雖然不是最多的但人數(shù)卻著實(shí)不少，CFA給出的數(shù)據(jù)是2010－2013年這四年中一共有747人累計(jì)違規(guī)，其中698人警告批評(取消當(dāng)此成績)，48人禁考一年，1人禁考三年。就是這樣一個(gè)在大多數(shù)人看來都很輕微的僥幸動作，結(jié)果結(jié)束了很多人幾個(gè)月的努力。

一般來說，在主監(jiān)喊STOP的一瞬間你還沒有將筆迅速放下的話將是一個(gè)非常危險(xiǎn)的信號，在之后的2-10秒鐘如果你被監(jiān)考搶收或勒令停筆或警告，那么基本上你被report的可能性就非常大了。根據(jù)過往案例，此種違規(guī)最后還能僥幸逃過的人寥寥無幾，因?yàn)樵谝曨l監(jiān)控記錄及監(jiān)考的筆錄作證下為自己辯解的可能性微乎其微。所以就是這樣一個(gè)看似輕微的僥幸心理就斷送了無數(shù)人的努力成果，讓本該公布的成績與你的調(diào)查檔案永遠(yuǎn)的塵封了。

建議：合理安排時(shí)間，一級考試平均每道題1.5分鐘，不要在某一個(gè)別題目上花費(fèi)太多時(shí)間；千萬不要超時(shí)作答。在考試結(jié)束前的1－2分鐘，如果已經(jīng)作答完畢最好放下手中的筆，靜待收卷，如果還在作答，那么在無比在主監(jiān)考喊stop的一瞬間放下手中的筆并合上試卷，不要為了短短的幾秒鐘葬送了幾百個(gè)小時(shí)的努力。

2、違規(guī)行為：提前開卷

與超時(shí)作答相比，提前開卷的起因相對多了很多，案例情況也各不相同，如果說超時(shí)作答的人很多是僥幸心理，那提前開卷的原因則參雜了僥幸心理與無意識違規(guī)大概各半的情況。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是2010-2013年之間，有101人被警告批評，2人禁考一年。從數(shù)據(jù)上可以看出，雖然在違規(guī)人數(shù)及懲處措施上相對超時(shí)作答沒有那么多，但卻也有相當(dāng)多的人在事后進(jìn)入了調(diào)查程序。

由于考試用的答題卡是封存在test book中的，所以在開封后取出答題卡至主監(jiān)喊開始的這一段時(shí)間內(nèi)，此種違規(guī)情況極易發(fā)生，過往的案例比如有填寫答題卡姓名時(shí)未有將書合上；填寫答題卡姓名后錯誤以為已經(jīng)開始便翻開test book；還有就是主觀上僥幸心理開封后偷偷翻看。以上情況在監(jiān)考路過并有口頭提醒或警告時(shí)，就已經(jīng)存在被report的可能性。如果未有作答，并且沒有看到實(shí)質(zhì)內(nèi)容，調(diào)查結(jié)果還有期盼的念頭，但是如果已經(jīng)提筆作答哪怕只是一道題目，那么最終的調(diào)查結(jié)果恐怕都是兇多吉少，當(dāng)然這要視乎監(jiān)考的主觀判斷還有他的筆錄內(nèi)容。

建議：只要你還沒有聽見”START”這個(gè)簡單的英文單詞，請務(wù)必保證你的test book處于合上的狀態(tài)。

3、違規(guī)行為：使用便箋

很多人覺得此種違規(guī)不太可能發(fā)生在自己身上，因?yàn)榇蠹矣X得除非是主觀上想要作弊，應(yīng)該不存在其他可能性，但是事實(shí)上確有相當(dāng)多人的是在無意識下違規(guī)的。CFA明文禁止使用的便箋中包括演算紙，準(zhǔn)考證，計(jì)算器貼紙，書桌表面，以及任何其他物品的表面。很多人在高度緊張的考試中隨手將旁邊的準(zhǔn)考證拽過來當(dāng)了演算紙，或者當(dāng)頁無空白區(qū)域演算就在書桌表面寫了幾筆，殊不知當(dāng)監(jiān)考發(fā)現(xiàn)這一情況的時(shí)候，基本可以斷定你一定會在這種無意識的違規(guī)中被report，而且這一違規(guī)的判罰是相當(dāng)嚴(yán)重的，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上從口頭警告到終身禁考全部進(jìn)入記錄，總?cè)藬?shù)117人。過往的案例陳述中，看到非常多的人都是在無意識的情況下在準(zhǔn)考證上寫字。

建議：考試時(shí)準(zhǔn)考證折好，用手表或護(hù)照壓在上面，盡量防止以上情況發(fā)生。中午休息時(shí)妥善保管準(zhǔn)考證，盡量平整放入書包中與筆隔離。

4、違規(guī)行為：使用規(guī)定以外的計(jì)算器

CFA明確規(guī)定，只有兩種計(jì)算器是認(rèn)可的考試計(jì)算器，即Hewlett Packard 12C and Texas Instruments BA II Plus。

1.惠普12C(包括鉑金版)-Hewlett Packard 12C(including the HP 12C Platinum)

2.德州儀器BA II Plus(包括專業(yè)版)-Texas Instruments BA II Plus(including the BA II Plus Professional)

如果你將規(guī)定以外的計(jì)算器帶入考場，即便沒有進(jìn)入考試環(huán)節(jié)，那也不可避免的要被report。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為4年中有230人被記錄在案，除5人禁考一年及兩年外，其余225人警告批評并取消成績。

建議：無

5、違規(guī)行為：雷同試卷，抄襲

如果你認(rèn)為這么嚴(yán)重違紀(jì)永遠(yuǎn)都不會有調(diào)查找到你的頭上，請你務(wù)必提高警惕，因?yàn)楹苡锌赡懿皇悄阃悼磩e人，而且你的試卷被偷看。非常多的考生在滿心期待考試結(jié)果的時(shí)候卻突然收到了pcp調(diào)查信，調(diào)查內(nèi)容是試卷雷同，這一聲簡直如同晴天霹靂，不知從何而來。

當(dāng)然你會反擊，你沒有做過為什么要承認(rèn)，但是請注意，即便最后的調(diào)查結(jié)果顯示你是被抄襲者，對于這種嚴(yán)重違規(guī)的調(diào)查案例相信調(diào)查時(shí)間都會持續(xù)一年以上，那么在這一年中你什么都做不了，沒有成績不能報(bào)考，有的只是在焦慮彷徨中無盡的等待。如果最后判定是違規(guī)，那么終身禁考的可能性是非常大的，即便上訴聽證，過程相信也是非常的折磨，并且成功的機(jī)會也很渺茫。

建議：涂卡時(shí)盡量擺在桌面靠中間位置，沒有涂卡的時(shí)候?qū)⒋痤}卡擺放在test book下面遮蓋。

6、違規(guī)行為：攜帶電子設(shè)備

一般來說不會有人傻到將手機(jī)帶進(jìn)考場，但是有一種物品確是要提醒大家，就是手表。由于CFA在考場中并沒有提供鐘表，僅有在固定時(shí)間點(diǎn)報(bào)時(shí)提醒，所以考生都是自己攜帶手表進(jìn)入考場，那么電子表就成了一個(gè)潛在的危險(xiǎn)，只要有報(bào)時(shí)或者鬧鐘或者更多其他功能的盡量都不要攜帶入場，最好攜帶指針型單一功能的手表。

7、違規(guī)行為：潛在違規(guī)動作

用我自己話來形容這真是一個(gè)莫名其妙的違規(guī)現(xiàn)象，CFA中并沒有單獨(dú)列出這一規(guī)則，我只將過往見過的案例分享給大家。

現(xiàn)象一：左顧右盼，參加過CFA考試的人肯定都有感受就是考試過程非常的疲勞，當(dāng)然不排除有一些大牛輕松過關(guān)。

因?yàn)轭}量大并且作答時(shí)間較長的緣故，很多人可能中途都會活動活動腰腿脖子之類的，幾個(gè)不經(jīng)意的動作你可能引起監(jiān)考的警覺了，監(jiān)考也是人不是機(jī)器，他們有自己的主觀判斷，如果他懷疑你就有義務(wù)將你report，注意他并沒有判定，但是他就是report懷疑你，然后帶你進(jìn)入調(diào)查的環(huán)節(jié)。

現(xiàn)象二：抖腿，不知為何抖腿會被report。

現(xiàn)象三：讀題讀出聲音。以上情況為盡然，但應(yīng)該很多人由此習(xí)慣性動作，當(dāng)真要引起注意，引以為戒

8、違規(guī)行為：泄漏考題

我們平時(shí)在這里談?wù)搶W(xué)習(xí)方法，學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，或者討論習(xí)題解答都是大家樂于見到的，也非常希望可以互助互進(jìn)，但是當(dāng)考試結(jié)束后那些過目不忘的優(yōu)秀人士請你們千萬記住不要在論壇里面探討考試題目，不要以為CFA不知道，他們厲害的很，調(diào)查報(bào)告到你手上的時(shí)候就百口難辯了。

9、違規(guī)行為調(diào)查過程及時(shí)間

一般情況下，為不影響考生作答，監(jiān)考人員如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為通常是在考試結(jié)束后通知你被report，也有監(jiān)考被沒有通知當(dāng)事人，直到收到PCP的調(diào)查信才如夢初醒。如果你不幸被啟動調(diào)查了，很遺憾，接下來的時(shí)間一定是在無奈與煎熬中度過。

首先你會在考試結(jié)束兩到三個(gè)星期后收到PCP的調(diào)查信，里面包括整份規(guī)則說明，當(dāng)然最重要的就是監(jiān)考的筆錄，其中詳細(xì)記錄的考試當(dāng)天發(fā)生的一切，細(xì)化到秒數(shù)活著言語肢體行為。之后你要針對監(jiān)考的筆錄做回應(yīng)，期限是一個(gè)月，即在規(guī)定時(shí)間內(nèi)做出調(diào)查回應(yīng)，很多人由于地址不詳，或者郵寄偏遠(yuǎn)地區(qū)而耽誤了收信，這是非常糟糕的，因?yàn)檫`規(guī)規(guī)則中其中一條規(guī)則是Failure to Coorperate,如果你沒有及時(shí)回應(yīng)調(diào)查，無疑會被當(dāng)作這一違規(guī)處理，其結(jié)果可想而知。

CFA并沒有明確給出對于每一種類型案例的調(diào)查持續(xù)時(shí)間，不過從過往無數(shù)的親身經(jīng)歷中可以看出，無論情節(jié)輕重調(diào)查的時(shí)間都相當(dāng)?shù)穆L，再強(qiáng)調(diào)一次，一定是你始料未及的那種漫長。如果你在調(diào)查過程中追問調(diào)查進(jìn)度，那么得到回復(fù)很可能是4-8個(gè)月，9-12個(gè)月，或者更長，從過往情況中看出，一般說來3個(gè)月是一個(gè)時(shí)間點(diǎn)，一些情節(jié)輕微簡單的情況很可能在三個(gè)月內(nèi)給出調(diào)查結(jié)果，稍復(fù)雜的可能在半年左右，如果涉及雷同試卷這種非常嚴(yán)重的調(diào)查，那么請做好1年以上的心理準(zhǔn)備。

很多被調(diào)查的人事后分享自己成功突圍的經(jīng)歷時(shí)都談到要態(tài)度誠懇并積極與PCP的調(diào)查人員共同，我覺得態(tài)度誠懇是一定要的，即在收到調(diào)查信后一定要在最短時(shí)間內(nèi)做出誠懇的回應(yīng)，如果確實(shí)存在違規(guī)行為，無論是有意還是無意識承認(rèn)確有此事當(dāng)屬誠懇的表現(xiàn)之一，之后怎樣去解釋便是自己的事了。

在回應(yīng)了PCP的調(diào)查信之后，通常1-2個(gè)星期后會收到PCP的Email，通知你回信收到并凍結(jié)你的賬戶直到調(diào)查結(jié)果出來。在這之后，我覺得過多的追問應(yīng)該都沒有意義了，隨著CFA考生規(guī)模逐年上漲，以小小的香港為例，僅2014年6月有6000多人參加考試，PCP每年要處理的違規(guī)案例肯定也是數(shù)量龐大，他們沒有時(shí)間也沒有精力去一一查看各個(gè)案例的進(jìn)度情況，幸運(yùn)的話你可能會收到非常官方式的回答，不然就是石沉大海。所以在這期間你唯一能做的就是等待。。。

正如主頁君前面所說，當(dāng)然有少數(shù)人最終逃過一劫，經(jīng)歷了漫長的等待后收到了PCP的來信，內(nèi)容一般是通知你調(diào)查不會再進(jìn)行下去，但是會保留以后調(diào)查的權(quán)利。如果看到這樣的字樣，你可以松一口氣了，你的賬戶即將解凍，當(dāng)此成績也可拿回，不過還是請記住，你曾經(jīng)涉及調(diào)查的烙印永遠(yuǎn)也揮之不去了。

其他考場須注意事項(xiàng)

考試過程中“必須”帶上，并且放在桌面上：

1.Exam admission ticket(準(zhǔn)考證，自行打印)；

2.An international travel passport(本人護(hù)照原件，注意有效期限)；

3.Approved calculator(s),including calculator case(s)(指定計(jì)算器，可帶多臺)；

4.Writing instruments(#2 or Hard Black pencils)(2B或HB鉛筆)；

5.Use blue of black pens for Level III(三級考生還應(yīng)攜帶藍(lán)或黑色墨水的鋼筆或水筆等)。

以下物品“可以”攜帶，需要使用的時(shí)候，經(jīng)請示監(jiān)考官后可以放在桌面上：

1.Pencil sharpeners(no knives)and erasers(卷筆刀，橡皮，但禁止使用小刀)；

2.Calculator batteries(and screwdriver for battery replacement)(計(jì)算器備用電池，拆卸計(jì)算器的螺絲刀)；

3.Eyeglasses(眼鏡)；

4.Earplugs(耳塞)；

5.Wristwatches(analog and digital)are acceptable;however,audible alarms and/or timers must be turned off(指針或電子手表均可，但鬧鐘功能必須關(guān)閉)。

以下物品“可以”攜帶，但是必須放在口袋里或放在椅子底下：

1.Wallet(money purse)(錢包)；

2.Medicine,tissues,and other medically necessary or personal items(藥品、紙巾以及其它必需的醫(yī)療用品或私人物品)；

以下物品“禁止”帶入考場：

1.Food or drinks(食物和飲料)；

2.Baggage of any kind including transparent bags,backpacks,handbags,tote bags,briefcases,luggage,carrying cases,passport covers,or pencil cases(任何種類的包或袋子，甚至鉛筆盒)；

3.Study materials including notes,papers,textbooks,study guides,scratch paper,present/future value tables,or calculator manuals,highlighters,correction fluid,correction tape,or rulers(任何學(xué)習(xí)資料、詞典、草稿紙、換算表、計(jì)算器說明書、熒光筆、修正液、修正帶、尺子)；

4.Knives of any type,including box cutter and X-ACTO?knives for use as pencil sharpeners(何種類的刀子，包括美工刀、膠膜刻劃刀，想代替轉(zhuǎn)筆刀來使用的)；

5.Mobile phones,MP3 players,BlackBerrys,cameras,pagers,headsets,computers,electronic organizers,personal data assistants,or any other remote communication or photographic devices(手機(jī)、MP3、相機(jī)、傳呼機(jī)、耳機(jī)、電腦、電子記事本、PDA，或其他任何遠(yuǎn)程通訊或攝影裝置)；

6.Any type of desk clock or timer(任何形式的時(shí)鐘或計(jì)時(shí)器)。

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