私募基金行業(yè)的高級管理人員是私募基金行業(yè)的精英,也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對象。私募基金行業(yè)高級管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠信記錄,誠實(shí)守信,自覺加強(qiáng)自身誠信約束和自律約束,防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”,這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。
根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》,針對存在上述情況的個(gè)人,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會將記入個(gè)人誠信檔案,視情節(jié)嚴(yán)重程度,采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;針對存在上述情況的私募基金管理人,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會將公開譴責(zé),并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示,情節(jié)嚴(yán)重的,將暫停受理其基金備案,撤銷其管理人登記。此外,為私募基金管理人提供法律、會計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式,規(guī)避協(xié)會對私募高級管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形,一經(jīng)查實(shí),協(xié)會將對此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開譴責(zé),情節(jié)嚴(yán)重的,將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。