CFA三級ethics中，有兩塊內(nèi)容：

第一部分就是code of standards，一級二級已經(jīng)講過，三級會(huì)繼續(xù)考；

第二部分就是Asset Manager Code(AMC),其實(shí)我們在一級時(shí)學(xué)過的，當(dāng)時(shí)只提到了一句，它沒有任何展開，與standards不同。

一般情況下，這兩部分的內(nèi)容各考一個(gè)case。

我們說code of standards是針對個(gè)人的，是必須遵守的；而AMC針對的是資產(chǎn)管理公司，是自愿遵守的。對于個(gè)人，CFA協(xié)會(huì)可以讓你強(qiáng)制遵守，而對于公司組織，協(xié)會(huì)并沒有強(qiáng)制力（協(xié)會(huì)不是政府機(jī)關(guān)），是資產(chǎn)管理公司的一套準(zhǔn)則。那么，資產(chǎn)管理公司顯然也是由人構(gòu)成的，它對于人的規(guī)定有很多內(nèi)容與code of standards是重合的，還有一部分是不重合的，是組織架構(gòu)的特殊規(guī)定，比如：服務(wù)器信息異地備份。此外，AMC也要求資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理部門，這是AMC獨(dú)有的。

因此，我們在講AMC的時(shí)候，會(huì)告訴大家AMC和code of standards之間到底有什么區(qū)別。對于共同的部分，我們就沒有必要再去記憶了，考試的時(shí)候，如果遇到題，就視為對code進(jìn)行考核。其中，有一些組織架構(gòu)的特殊規(guī)定，我們是要去記憶的，這是AMC中比較特殊的考點(diǎn)。

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