1、基金銷售人員從業(yè)資格的要求

在證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的從業(yè)資格。任何從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)都不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括：(1)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;(2)基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

2、基金銷售人員從業(yè)資格的取得與管理

(1)基金從業(yè)人員資格的取得

基金銷售人員須通過(guò)參加基金從業(yè)人員資格考試取得基金從業(yè)資格證，基金從業(yè)人員資格考試分為兩個(gè)科目：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》與《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，教材為《證券投資基金》上冊(cè)與下冊(cè)，只有兩個(gè)科目都通過(guò)才能取得基金從業(yè)資格證。

(2)基金銷售從業(yè)人員的資格管理

①通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試或證券投資基金銷售人員從業(yè)考試的人員滿足一定的條件，可以通過(guò)受聘機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

②中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立了從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)所有取得通過(guò)考試和取得執(zhí)業(yè)資格的人員進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。

③按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，在執(zhí)業(yè)證書年檢期間，取得執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)參加規(guī)定學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，以提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

(3)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

誠(chéng)信信息記錄的包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息等四方面的內(nèi)容。

3、基金銷售人員行為的合規(guī)監(jiān)管

基金銷售人員的行為合規(guī)監(jiān)管按《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》中的相關(guān)條例進(jìn)行監(jiān)管。

4、基金銷售人員的內(nèi)部管理

(1)基金銷售人員的組織管理

銷售人員的組織管理的本質(zhì)是基金銷售機(jī)構(gòu)建立最優(yōu)的組織結(jié)構(gòu)并對(duì)銷售人員進(jìn)行合理化管理，使銷售團(tuán)隊(duì)與銷售機(jī)構(gòu)的定位、戰(zhàn)略營(yíng)銷目標(biāo)協(xié)調(diào)發(fā)展。

(2)基金銷售人員的行為監(jiān)督

對(duì)于基金銷售人員的行為監(jiān)督須從其職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德兩方面進(jìn)行嚴(yán)格要求和監(jiān)督管理?；痄N售人員作為專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的證券、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識(shí)和一定的營(yíng)銷技能，做到嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、勤勉盡責(zé)、遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信。

(3)基金銷售人員的培訓(xùn)

基金銷售人員的培訓(xùn)主要包括：專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、銷售技能培訓(xùn)和法律合規(guī)培訓(xùn)。