風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)可以說(shuō)是FRM兩個(gè)級(jí)別中最簡(jiǎn)單的一門(mén)學(xué)科，建議大家從這一門(mén)課開(kāi)始學(xué)習(xí)哦。雖然這門(mén)學(xué)科的篇幅并不少，但是實(shí)質(zhì)性的“干貨”并不多。很多諸如“何為風(fēng)險(xiǎn)”一類(lèi)的枯燥的定性概念并不是咱們考試的重點(diǎn)，對(duì)于這些結(jié)論大家做到了解即可。

FRM一級(jí)考試科目分析

我們將風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)分為五大部分。

第一部分“Risk Management”是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本介紹，也可以被看做是對(duì)FRM所有內(nèi)容的前導(dǎo)性概述。

在這部分學(xué)習(xí)過(guò)程中，大家不妨把自己想象成一家公司的風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)CRO(當(dāng)然如果你本身就是CRO，那么請(qǐng)自行忽略此句)。

第二部分“Portfolio Theory”中論述各類(lèi)組合管理理論是這門(mén)學(xué)科中最核心最關(guān)鍵的考點(diǎn)，它也是我們?cè)贔RM二級(jí)中能夠繼續(xù)深造“投資管理風(fēng)險(xiǎn)”的基礎(chǔ)。不過(guò)CFA一級(jí)和二級(jí)組合管理學(xué)科篇幅體量已經(jīng)完全涵蓋了這里的所有內(nèi)容，因此這對(duì)于考過(guò)CFA的同學(xué)而言這是一個(gè)福音。

第三部分“Data Quality”以巴塞爾委員會(huì)簽發(fā)的一份文件為藍(lán)本，闡述了數(shù)據(jù)質(zhì)量的相關(guān)話題。數(shù)據(jù)質(zhì)量對(duì)于實(shí)務(wù)中計(jì)量模型輸出結(jié)果的準(zhǔn)確性起著至關(guān)重要的作用，這也是本章設(shè)置的初衷所在。

我們需要明白在實(shí)務(wù)中，數(shù)據(jù)質(zhì)量一直是風(fēng)險(xiǎn)管理工作中占比很大的一塊工作內(nèi)容，但是它并不是咱們FRM考試的重點(diǎn)。

第四部分“Financial Disasters”闡述了金融市場(chǎng)上發(fā)生過(guò)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)管理案例，通過(guò)對(duì)案例的學(xué)習(xí)可以使得我們快速有效地明白各類(lèi)金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生的成因、造成的損失、以及避免的方法；正所謂以人為鑒，可以明得失；以史為鑒，可以知興替。

雖然這部分案例眾多，但是重點(diǎn)案例只有4個(gè)（歷年都會(huì)考到），這些案例的結(jié)論就是考試的常考點(diǎn)。需要注意的是這部分關(guān)于“次貸危機(jī)”案例的參考教材在今年發(fā)生了改變哦。

第五部分“GARP Code of Conduct”，是GARP協(xié)會(huì)發(fā)布的職業(yè)倫理道德，如果是學(xué)過(guò)CFA的同學(xué)這部分就可以跳過(guò)不看了，因?yàn)檫@部分的考察難度與CFA中職業(yè)倫理道德考察難度相比，完全不在一個(gè)重量級(jí)。需要大家注意，這部分考題的重點(diǎn)在于要求考生基于案例做出分析，而不是死記硬背法律條文。

上述第二部分的三章以及第九章的內(nèi)容是考試的重點(diǎn)，最后一部分是次重點(diǎn)內(nèi)容，大家在看書(shū)復(fù)習(xí)時(shí)需要有的放矢哦。

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