答:CFA證書的取得條件之一就是要考過CFA三級(jí)考試,但是只考過CFA三級(jí)考試還不足以成為CFA持證人。
考生在通過了CFA三級(jí)考試之后,還需要向CFA官方進(jìn)行申請(qǐng),審核相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),符合協(xié)會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)要求的考生才會(huì)成為CFA持證人。
想要成為CFA持證人,需要具備四年或以上的CFA認(rèn)可的與投資決策過程相關(guān)的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn),具體包括:
評(píng)估或應(yīng)用金融財(cái)務(wù),經(jīng)濟(jì),或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為投資運(yùn)作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價(jià)商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產(chǎn),如房地產(chǎn)和大宗商品,多元化的投資組合,有價(jià)證券的投資組合等)。
從事于或參與到投資產(chǎn)品設(shè)計(jì),為其提供專業(yè)的有價(jià)值的信息,直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關(guān)工作監(jiān)督、管理或指導(dǎo);亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動(dòng)。
從事投資活動(dòng)的咨詢、教學(xué)指導(dǎo)工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可,主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。
不過每通過一個(gè)級(jí)別的CFA考試,考生都可以到官網(wǎng)下載單個(gè)級(jí)別的合格證明,也具有官方效力,可用來證明已經(jīng)通過了CFA考試。
注:以上工作經(jīng)驗(yàn)審核沒有時(shí)間限制,CFA考試成績(jī)終身有效,通過CFA三級(jí)考試之后,考生可以在之后的任意時(shí)間申請(qǐng)持證。
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