CFA考試倫理和職業(yè)標準、證券法與監(jiān)管其涉及的內(nèi)容有哪些？

·適用法律和監(jiān)管。它包括信用標準的本質和適用性、相關法規(guī)、監(jiān)管團體的組織和目的。

·職業(yè)準則和標準。它包括倫理準則、職業(yè)操守標準、ICFA有關規(guī)章、AIMR有關規(guī)章。

·倫理標準和職業(yè)義務。它包括與客戶、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關系，內(nèi)部信息問題，監(jiān)管責任，研究報告和投資建議，補償利益沖突，信用責任(以上為初級應考內(nèi)容)，職業(yè)道德，投資適宜性。

·倫理行為的問題識別與管理。它包括信用責任，內(nèi)部交易，公司治理和機構投資者，“謹慎人”原則(以上為中級加考內(nèi)容)，能力和合適的關心，安排和接受站償?shù)睦鏇_突，一般企業(yè)倫理價值和義務，倫理組織變化(以上為高級加考內(nèi)容)。

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