CFA考試考核道德與標(biāo)準(zhǔn)的原則之一
CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)在金融投資行業(yè)的運用其實非常廣泛。
在微觀層面,公司建立嚴(yán)格,清晰的道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)能確保員工向客戶提供規(guī)范而滿意的投資服務(wù),同時也能幫助員工正確處理工作中常遇見的道德困境(Ethical dilemmas)。
在宏觀層面,通過鼓勵企業(yè)遵守行業(yè)道德與專業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn),有助于提高整個金融市場的誠信和有效運作。
因此可以看到,不僅很多國家持續(xù)出臺新的法律法規(guī)來完善金融市場,而且很多公司也建立起內(nèi)部監(jiān)管機制,比如防火墻(firewall, 也稱Chinese wall),來規(guī)范員工專業(yè)行為和服務(wù)質(zhì)量,從而提升企業(yè)信譽。所以,上述方面的實景問題需要考生深究并掌握。
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