一、CFA認證工作應加強道德規(guī)范和職業(yè)行為準則的約束

CFA考試涉及面廣、專業(yè)性強且有相當難度，通過考試是獲得執(zhí)業(yè)資格證書的前提條件。需要進一步指出的是，通過CFA高級水平考試的及格者并不能馬上得到CFA證書，除非他們已有三年以上金融分析師的任職經歷，同時又是“金融分析師聯(lián)合會”的成員。CFA考試對道德規(guī)范和職業(yè)行為準則十分重視，要求CFA稱號擁有者和CFA的應考人員都要同意簽署并遵守CFA頒布的《道德規(guī)范和職業(yè)行為標準》。可見，CFA既要有全面的金融理論知識，還需要有實踐經驗和良好的職業(yè)道德。道德規(guī)范包括做事原則、行業(yè)誠信和客戶利益至上、獨立的職業(yè)判斷、保持和提高專業(yè)勝任能力等內容；職業(yè)行為標準包括職業(yè)操守、資本市場信譽、對客戶的責任、對雇主的責任、投資分析、建議和行動、處理利益沖突、CFA考生自身的責任等。在一個以信用為基礎、到處充滿利益誘惑的行業(yè)，確定道德規(guī)范和職業(yè)行為準則是重中之重。

二、CFA認證體系應當建設成一個開放的系統(tǒng)

未來的競爭是系統(tǒng)與系統(tǒng)之間的競爭，我們不能“閉門造車”，要有廣闊的視野和思維。期貨行業(yè)將來會有包括商品期貨、股票指數(shù)、利率期貨、外匯期貨、其他指數(shù)化產品、結構化產品等在內的眾多產品。這些產品涉及到社會經濟的多個方面，因此，擴大基礎人才隊伍范圍，提高分析師隊伍的素質，提高高級人才隊伍的專業(yè)能力，保持分析師隊伍的活力和動力是非常重要的。初期可以考慮認可證券咨詢的資格，相當于I級，鼓勵參加二級CFA資格認證，快速吸引證券咨詢行業(yè)的人才投入到CFA隊伍來，快速壯大金融期貨人才隊伍。另外，要堅持業(yè)務一線實踐和最新理論相結合，淡化就業(yè)性，強化專業(yè)性，鼓勵發(fā)表獨立的、科學的研究報告，不斷推出符合市場要求和金融發(fā)展的理論。

三、建議協(xié)會對CFA認證工作進行動態(tài)、持續(xù)督查和引導

取得資格認證不是結束，而是開始，建議在協(xié)會的牽頭下建立專業(yè)委員會和交流平臺，協(xié)會應發(fā)揮其授予CFA資格和監(jiān)察CFA職業(yè)道德的作用。建議建立保持對最新實踐理論的學習和必要的淘汰機制，以彌補系統(tǒng)性和知識性相對滯后的考試缺陷。

四、建議CFA的資格考試與認證體系應放到期貨人才發(fā)展戰(zhàn)略的高度來認識

CFA認證體系建立的宗旨應該是提高投資決策人員的各方面專業(yè)水平，并通過授予注冊CFA稱號來確立從業(yè)人員具有高級職業(yè)水平。建議協(xié)會對CFA認證體系的建立確立高標準，這種統(tǒng)一的高資格可以消除目前CFA隊伍中混亂的現(xiàn)象，提高真正的分析師價值，進而提升CFA認證價值，鼓勵更多優(yōu)秀的人才加入到CFA隊伍中來，同時也方便CFA在投資行業(yè)不同部門間流動。

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